David Edwards
US Securities and Exchange Commission (SEC) kräver nu att dess tillsynspersonal skaffar godkännande på hög nivå innan de inleder formella utredningar, enligt källor som citeras av Reuters. Detta policyskifte, genomfört under SEC:s nya ledarskap, kräver att politiskt utsedda kommissionärer måste godkänna stämningar, dokumentförfrågningar och vittnesmålstvång – vilket markerar en betydande avvikelse från tidigare förfaranden.
SEC Tillsynsändringar på grund av ledarskapsförändringar
Tidigare hade SEC-tillsynsmän befogenhet att starta utredningar på egen hand, men kommissionärerna hade fortfarande tillsynskontroll. Byråns strategi har dock förändrats, som ett resultat av de senaste ledarskapsförändringarna till följd av pensioneringen av kommissionär Jaime Lizárraga och tidigare ordförande Gary Gensler. Mark Uyeda utsågs till tillförordnad ordförande av president Donald Trump, och SEC har nu tre medlemmar: Uyeda, Hester Peirce och Caroline Crenshaw.
Reaktionerna på beslutet att konsolidera utredningsmakten har varit motstridiga. Den tidigare bankkonsulten och NFT-marknadsanalytikern Tyler Warner ser åtgärden som ett försvar mot "skurksattacker", vilket innebär att kommissionärer kommer att undersöka ärenden mer noggrant innan de beviljar godkännande. Men han pekade också på möjliga nackdelar, som att skjuta upp lösningen av riktiga bedrägerifall. Warner sa: "För tidigt att kalla det netto positivt eller negativt, [även om jag lutar mig positivt"
Oro över bedrägeriförebyggande och långsammare utredningar
Utredningar kunde godkännas av myndighetens verkställande direktörer utan tillstånd på kommissionärsnivå under den tidigare SEC-administrationen. Huruvida SEC formellt röstade för att återkalla denna auktoritetsöverföring är fortfarande okänt.
Kritiker hävdar att det nya tillvägagångssättet kan hindra snabba regleringsåtgärder, även om SEC-tillsynspersonal fortfarande tillåts utföra informella förfrågningar, som att begära information utan tillstånd från kommissionären. Marc Fagel, en pensionerad advokat som fokuserar på värdepapperstvister och SEC-tillämpning, var ganska kritisk till förändringen och beskrev det som ett "steg bakåt."
"Efter att ha varit personligen involverad i det ursprungliga försöket att delegera formell orderbefogenhet kan jag säga att detta är ett dumt drag som inte kommer att göra något annat än att få redan långsamma utredningar att ta ännu längre tid. Goda nyheter för alla som begår bedrägerier, sa han.
